第41章 合规部全程盯梢
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在合规部那间布满监控屏幕、气氛肃静的办公室里，调查专员张猛正全神贯注地盯着眼前的系统界面。 作为上次陪同总监李明哲约谈唐浩的调查员，他深知总监对这名新晋实习助理的特别关注。 按照李明哲的指示，他对唐浩名下所有关联证券账户的资金和交易动向，实行了最高级别的实时监控。 今天一早，监控软件就发出了刺耳的警报声。 张猛立即点开详情：唐浩的个人证券账户在清晨有一笔高达600万元的巨额资金转入。 这笔来自其母账户的入金，本身就值得关注。 紧接着，系统记录显示，该账户在上午成功开通了融资融券信用交易权限。 “动作很快啊。”张猛喃喃自语，手指飞快地记录着时间点。 随后，他看到了唐浩在集合竞价阶段，以跌停价挂单，清仓了其持有的全部“业兴银锡”。 张猛调出公司内部规定和基金持仓标的清单，仔细比对。 结论是：唐浩的这一步操作，在程序上完全合规，甚至可以说是“干净”得过分。 因为他买入业兴银锡的时间点，早于公司基金将该股纳入重要标的池的决策时间，不存在利用公司信息抢先交易（front running）的嫌疑。 卖出个人持仓，更是投资者的自由。 他将监控记录整理成简要报告，起身走向总监办公室。 “李总，唐浩那边有动作了。”张猛将平板电脑递给李明哲，上面清晰地列着时间线和操作记录，“早上入金600万，开通了两融权限，然后清仓了业兴银锡。” 李明哲接过平板，目光锐利地扫过每一条信息，特别是那个精确到秒的时间戳对比。 他靠在椅背上，手指轻轻敲着桌面：“清仓业兴银锡……回笼了资金，又开通了杠杆权限。 看来这小子要有大动作。 他卖出之后，资金流向哪里 买了什么” 张猛脸上露出一丝无奈：“总监，查询不到。 他买入的股票，不在我们监控软件预设的‘公司关联标的股’名单里。 根据规定，我们无权实时监控员工交易与公司业务完全无关的个股。” “不在标的名单里”李明哲的眉头挑了起来，露出一丝感兴趣的神色，“在这个市场里，还能有被我们所有基金经理都忽略、同时又能吸引这小子动用杠杆去追涨的股票 这倒稀奇了。” “会不会……是他瞎买”张猛推测道，“年轻人，突然有了大笔资金，可能得意忘形，丢了西瓜捡芝麻，去碰了一些垃圾股” “不可能。”李明哲果断摇头，“你别忘了他的模拟盘记录。 那可不是靠运气能解释的，精准得可怕。 n盟古力那种赌博也就算了，业兴银锡的节奏他抓得太准了……” 突然，他眼睛一亮，似乎想到了什么，立刻对张猛下达指令：“对了，模拟盘。 我们有权查看员工的模拟交易记录。 张猛，立刻调出唐浩当前的模拟持仓。 看看他的‘演习目标’是什么。” “是，总监。”张猛立刻领会，迅速回到自己的工位，将笔记本电脑拿到李明哲办公室，双手在键盘上飞快操作，调取了交易部模拟交易系统的后台数据。 当唐浩的模拟持仓界面清晰显示出来时，张猛将屏幕转向李明哲。 屏幕上，“寒武纪”三个字和其后庞大的模拟持仓数量，显得格外醒目。 “寒武纪！”李明哲身体微微前倾，脸上露出了恍然大悟的表情，但随即被更深的疑惑取代，“原来他瞄准的是这个……我就说嘛，怎么在我们的监控视野里消失了。 这支票……大部分基金经理早就把它列入‘危险观察名单’，避之唯恐不及了。” 张猛附和道：“总监，这小子胆子也太大了。 寒武纪基本面那么差，跌跌不休，他都敢这么重仓杀进去 还动用了融资杠杆。” 李明哲没有立即回答，手指抵着下巴，陷入了短暂的沉思。“有两种可能。”他缓缓说道，“第一，他通过某种我们未知的渠道，获得了关于寒武纪的绝密利好，确信它会有第二波行情。 第二……”他看了一眼张猛，“就像你刚才说的，他仅仅是胆子大，信奉‘妖股不死’的投机哲学，看到股价跌了40%，就以为抄底的机会来了，想搏一把暴力反弹。” 张猛更倾向于后一种判断：“总监，我觉得您可能高估他了。 他毕竟是个新人，n盟古力那种新股赌博的成功，很可能强化了他的侥幸心理和风险偏好。 在他看来，寒武纪和n盟古力一样，都是高波动、适合短线博傻的品种。 他或许有点小聪明，但未必真有什么违法的内幕消息，可能就是学了点技术分析的皮毛，加上初生牛犊不怕虎的莽劲。” 李明哲不置可否地“嗯”了一声，目光重新回到屏幕上唐浩的模拟持仓和实盘资金记录上。 他心中的疑虑并未完全打消。 唐浩的操作，总是透着一股难以言喻的精准和自信，这不像是一个仅凭胆量和运气的新手。 “继续盯着。”李明哲最终指示道，“虽然我们无法实时监控他寒武纪的交易，但要密切关注他的模拟盘和实盘操作之间是否存在某种‘指导’或‘验证’的关联。 同时，记录下他所有资金的最终流向和杠杆使用情况。 如果寒武纪真的出现异动……哼，那就有意思了。” “明白。”张猛点头领命。 李明哲靠在椅背上，目光深邃。 他隐隐觉得，唐浩就像一条潜入深水的鱼，虽然暂时看不清动向，但搅起的涟漪，或许会预示着某些不为人知的风浪。 他决定，对这条“鱼”的监视，等级还要再提高一级。
